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    初学者羽毛球教学视频:2018年11月-12月证券公司高级管理人员资质测试仿真试题及答案(11月15日)

    来源:易考吧   2018/11/15   【易考吧证券从业资格考试网】   考试软件   网上培训
      [导读]:2018年11月-12月证券公司高级管理人员资质测试仿真试题及答案,更多证券公司高级管理人员考试资讯请访问易考吧证券从业资格考试网。


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    2018年11月-12月证券公司高级管理人员资质测试仿真试题及答案
    1). 为进一步完善规章制度和市场服务规则,下列举措正确的有( )。
    A.证券期货经营机构和中介机构应当建立执业规范和内部问责机制
    B.销售人员不得以个人名义接受客户委托从事交易
    C.明确提示投资者如实提供资料信息,对收集的个人信息要严格保密、确保安全,不得出售或者非法提供给他人
    D.严格落实投资者适当性制度并强化监管,违反适当性管理规定给中小投资者造成损失的,要依法追究责任

    正确答案:ABCD
    答案解析:《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益?;すぷ鞯囊饧饭娑?,进一步完善规章制度和市场服务规则。证券期货经营机构和中介机构应当建立执业规范和内部问责机制,销售人员不得以个人名义接受客户委托从事交易;明确提示投资者如实提供资料信息,对收集的个人信息要严格保密、确保安全,不得出售或者非法提供给他人。严格落实投资者适当性制度并强化监管,违反适当性管理规定给中小投资者造成损失的,要依法追究责任。
    2). 依据《证券公司全面风险管理规范》,关于证券公司相关机构在流动性风险管理中所承担的责任,下列说法正确的是( )。
    A.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,建立健全有效的考核及问责机制
    B.证券公司应当明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线
    C.证券公司股东大会应承担流动性风险管理的最终责任
    D.证券公司董事会负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查

    正确答案:ABD
    答案解析:《证券公司全面风险管理规范》第六条规定,证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线,建立健全有效的考核及问责机制。第七条规定,证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。


    来源:易考吧-证券从业资格考试网

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