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    早晨打羽毛球图片大全:2018年11月-12月证券公司高级管理人员资质测试仿真试题及答案(11月15日)

    来源:易考吧   2018/11/15   【易考吧证券从业资格考试网】   考试软件   网上培训
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    2018年11月-12月证券公司高级管理人员资质测试仿真试题及答案
    1). 为进一步完善规章制度和市场服务规则,下列举措正确的有( )。
    A.证券期货经营机构和中介机构应当建立执业规范和内部问责机制
    B.销售人员不得以个人名义接受客户委托从事交易
    C.明确提示投资者如实提供资料信息,对收集的个人信息要严格保密、确保安全,不得出售或者非法提供给他人
    D.严格落实投资者适当性制度并强化监管,违反适当性管理规定给中小投资者造成损失的,要依法追究责任

    正确答案:ABCD
    答案解析:《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益?;すぷ鞯囊饧饭娑?,进一步完善规章制度和市场服务规则。证券期货经营机构和中介机构应当建立执业规范和内部问责机制,销售人员不得以个人名义接受客户委托从事交易;明确提示投资者如实提供资料信息,对收集的个人信息要严格保密、确保安全,不得出售或者非法提供给他人。严格落实投资者适当性制度并强化监管,违反适当性管理规定给中小投资者造成损失的,要依法追究责任。
    2). 依据《证券公司全面风险管理规范》,关于证券公司相关机构在流动性风险管理中所承担的责任,下列说法正确的是( )。
    A.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,建立健全有效的考核及问责机制
    B.证券公司应当明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线
    C.证券公司股东大会应承担流动性风险管理的最终责任
    D.证券公司董事会负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查

    正确答案:ABD
    答案解析:《证券公司全面风险管理规范》第六条规定,证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线,建立健全有效的考核及问责机制。第七条规定,证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。


    来源:易考吧-证券从业资格考试网

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