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    羽毛球图片唯美无水印:2018年11月-12月证券公司高级管理人员资质测试练习题及答案(11月16日)

    来源:易考吧   2018/11/16   【易考吧证券从业资格考试网】   考试软件   网上培训
      [导读]:2018年11月-12月证券公司高级管理人员资质测试练习题及答案,更多证券公司高级管理人员考试资讯请访问易考吧证券从业资格考试网。


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    2018年11月-12月证券公司高级管理人员资质测试练习题及答案
    1). 根据《公司法》的规定,公司董事、监事、高级管理人员的义务包括( )。
    A.忠实义务
    B.勤勉义务
    C.诚信义务
    D.不得利用职权收受贿赂

    正确答案:ABD
    答案解析:《公司法》第一百四十七条规定,董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务。董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。
    2). 根据《证券法》的规定,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户的欺诈行为包括( )。
    A.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
    D.利用传播媒介传播虚假或者误导投资者的信息

    正确答案:BCD
    答案解析:《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。


    来源:易考吧-证券从业资格考试网

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